摘要:日前,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)就一名信贷人员(Bassem Fares)涉及提供虚假文件宣布对其作定罪处理。
悉尼新南威尔士州的巴塞姆.法莱斯(Bassem Fares)因涉及提供虚假文件以骗取金融机构的贷款申请而被定罪。
Fares先生曾是Firstfolio Services Pty Ltd (Firstfolio)的信贷主管。他已在唐宁中心地方法院认罪,承认五项在从事信贷活动过程中提供失实信息的指控。
ASIC调查发现,在2013年12月至2014年3月期间,Fares先生共虚假制作12张工资单、6份所得税缴款汇总表和3份工作证明,为5名期望获得贷款的客户办理申请。
Fares先生向ING Direct (Australia) Ltd和Bendigo and Adelaide Bank Ltd提交虚假文件。上述金融机构在收到申请文件后,批复向两名申请人提供共计1,066,000美元的贷款。 而Fares先生任职的Firstfolio Services Pty Ltd意识到贷款文件涉及虚假信息后,便取消了另外三个申请人的贷款申请。
Fares先生于2020年5月26日被定罪,并被判处8个月的监禁,以强制改造令的方式服刑,条件是他必须履行100小时社区服务和参与改造。此前,根据相关法例第160D(2)条的最高刑罚,违法者的监禁时间已从两年提高至五年。
2015年9月,ASIC已下令禁止Fares先生从事一切信贷活动。目前,相关立法部门已代表ASIC起诉此案。
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