摘要:近日,加拿大证券管理委员会 (CSA)针对COVID-19疫情向公众披露最新工作进度及相关工作重点。
由于新冠状疫情导致经济和资本市场持续不确定性,加拿大证券管理委员会 (CSA)一直致力于保护和教育投资者。
自这一流行病出现以来,该委员会及其成员看到潜在的欺诈性投资计划有所增加。这些骗局往往看起来是合法的,因为它们参考了时事新闻、医学报道以及社会和政治发展。该委员会敦促投资者谨慎对待涉及COVID-19的投资邀约。
CSA表示为应对当前疫情的的影响,其重点工作包括以下方面:
1. 通过CSA网站上的新COVID-19信息中心,以及以投资者为重点的社交媒体活动和广告,帮助投资者识别投资欺诈行为,并了解最新的监管动态。
2. 继续与当地执法机构、加拿大其他监管机构、国际证券监管机构和国际证券委员会组织(IOSCO)协调保护和支持投资者的工作。
3. 参与北美证券管理协会(NASAA)关于COVID-19执法工作组的工作。
4. 实施以投资者为重点的关键政策举措,包括以客户为重点的改革。虽然临时项目时间表已经更改,但最终的实现将遵循原来的时间表。
5. 继续就拟议的规管架构进行工作,以加强保护年长及弱势客户。
CSA鼓励投资者根据变化的情况重新审视他们的财务目标,了解他们所支付的费用和收费,并考虑向注册顾问寻求建议。CSA亦鼓励有经济困难的投资者与其注册公司及顾问商讨纾缓方案。投资者也可咨询是否可因经济困难而豁免费用,包括递延销售费用。
CSA建议,在考虑任何新的投资项目时,投资者应仔细研究该机会并确保阅读相关披露资料。当然,CSA的网站上有一些资源可以帮助投资者浏览主要的披露文件,如基金事实和ETF事实等。
此外,加拿大银行与投资服务调解专员(OBSI)也可以为投资者提供服务。如果投资公司与其客户之间的纠纷无法自行解决,OBSI则可以帮助会他们解决纠纷。CSA再次强调加强OBSI作为独立的争议解决服务,以确保在必要时为投资者的损失提供公平、有效和确凿的补偿。如果OBSI发现某公司有不公平的行为,犯了错误或提供了错误的建议,而客户因此而损失了钱财,OBSI可以建议公司赔偿客户。魁北克省的居民也可以向魁北克金融市场管理局(AMF)提出相关投诉。
CSA是加拿大各省和地区证券监管机构的理事会,负责协调和统一加拿大资本市场的监管。投资者如有任何疑问,可以向各自的证券监管机构进行咨询。
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