Morgan Gatsby Limited多次严重违规 迪拜DFSA采取监管行动

迪拜金融服务管理局(DFSA)日前宣布，鉴于Morgan Gatsby Limited(MGL)多次严重违反DFSA法规，其已向MGL开出一张约24.6万美元（折合约90万阿联酋迪拉姆）的罚单。此前，由于MGL未能遵守DFSA法规，DFSA已于2018年11月8日暂停了MGL的执照许可。

经调查，MGL在以下方面违反了DFSA法规:

•非法推销不受监管的外国基金

•代表两名客户进行未经授权的交易，并且交易中存在误导和欺诈行为

•未能遵守DFSA于2018年5月对商业和处置财产施加的某些限制

•未能正确地对客户进行分类，未能对客户的资金来源和交易理由进行必要的调查

•未能遵守DFSA有关客户资产安全保管的规定

•未能确保向董事会提供准确的信息。

在DFSA调查早期阶段，MGL即已同意与该监管机构达成和解。按照DFSA在提早和解方面的政策，MGL可以因此少交一部分罚金。如果不是有这项优待政策，MGL原本应交的罚金约为35.2万美元（折合约129万阿联酋迪拉姆）。

DFSA首席执行官Bryan Stirewalt表示:“MGL一贯不遵守DFSA法规，即便是在DFSA对其发出警告之后也是如此。DFSA对这种无视监管法规的违规‘惯犯’绝不容忍。”