约旦客户以4200万美元起诉 Hantec Markets和Ikon Finance

约旦居民Hafez Fakhri Taji Al Farouqi指控IKON Finance（被Hantec收购了）未经他的同意将其帐户转移到Hantec。

事件起因

Ikon Finance的重量级零售客户已对经纪公司和Hantec Markets提起过失和违约诉讼，要求其转移并关闭其拥有的交易账户。

作为背景，在英国金融行为监管局（FCA）监管限制之后，Ikon Finance 于2017年退出了零售外汇市场。当时，Hantec收购了IKON Finance的零售客户群。

此后，约旦居民Hafez Fakhri Taji Al Farouqi指控IKON Finance未经他的同意将其帐户转移到Hantec，寻求挪用资金和损失近1,160万美元。他还向Hantec提起诉讼，要求其赔偿4200万美元的民事损失，他声称未经事先授权就转移了他的帐户。

Hafez Fakhri Taji Al Farouqi还声称，Hantec Markets和Ikon Finance两家经纪商都从他的帐户中秘密扣除了未经授权的佣金和介绍人费用。另一个论点是，Hantec Markets在没有发送取消条款，发出合理通知或没有足够时间进行替代安排的情况下关闭了他的帐户。

亨达此前回应

早在2019年10月份，Hantec Markets强烈反驳了Hafez Fakhri Taji Al Farouqi的所有申诉主张。具体来说，Hantec Markets表示，既无义务继续他们的关系，也无须解释其关闭任何客户帐户的原因。它还否认因其决定而蒙受了任何损失或损害，并否认在关闭帐户前九天就给他“合理的”通知。

在进行了背景调查之后，Hantec补充说它没有向该帐户收取任何佣金。总部位于英国的外汇交易品牌也试图驳回诉讼，理由是投资者在勾选接受汉泰克条款和条件的对话框后，同意转移其交易账户。

维权之路漫漫

Hafez Fakhri Taji Al Farouqi在2019年12月份重申，Hantec Markets没有遵循关闭账户的正确做法，在提前9天的通知期内，没有对未出金的客户进行交流，而直接关闭和转移了账户。

Hantec Markets的发言人未对此事发表评论请求。

完整事件回顾

众所周知，IKON Finance设法避免了针对其全球业务的几项诉讼，包括起诉其在美国拥有NFA许可的子公司IKON Global Markets的诉讼。

希腊人乔治·达斯卡里亚斯（George Daskaleas）策划了一项规模达5亿美元的庞氏骗局，而这场骗局中，就有被拿来宣传的外汇经纪商IKON Global Markets。

2018年，伊利诺伊州对Ikon Global Markets及其公司董事总经理Diwakar Jagganath的指控。根据法院文件，对Ikon Global Markets公司及其经理的指控已被驳回，但该公司位于芝加哥贸易委员会的卫星办公室工作的Ikon Global Markets（Ikon GM）和Diwakar Jagannath被撤职。

提起诉讼的客户主张已被完全驳回。根据有关Ikon GM和Jagganath先生的判决，没有证据将George Daskaleas5亿美元的庞氏骗局的行为与该公司及其管理层联系起来。而原告针对希腊人George Daskaleas的主张也被驳回，因为他是希腊居民。

George Daskaleas在希腊被拘留

希腊当局在2015年底偶然发现了该计划，George Daskaleas策划了一个金字塔计划，该计划作为对冲基金运作了多年，该基金成立于2013年。当时，在美国多德-弗兰克（Dodd-Frank）法规实施之后，外汇中介商Ikon Global Markets已被关闭运营。

George Daskaleas向他的客户声称他在交易方面拥有广泛的知识，他的对冲基金的初始资本据说已达到2.54亿美元，并且承诺“将保证高达60％的回报”，最后对冲基金积累了超过5亿美元的资金。

2015年5月，人们发现，尽管对冲基金的价值超过5亿美元，但管理公司持有的银行账户余额为零。George Daskaleas投资基金的总部位于伯利兹。根据当时的希腊媒体报道，他向希腊，欧洲和乌克兰的个人和企业募集资金。

希腊证券交易委员会于2010年对Daskalas先生进行了检查并处以其非法提供投资服务的罚款。根据监管机构的说法，他在没有适当许可证的情况下为希腊的大量客户提供投资服务。