西班牙CNMV警告三家离岸经纪商 其已被多家监管机构曝光

本周三，CNMV（西班牙国家证券市场委员会）更新了其警告名单，其中包括几家离岸经纪商：EurTrades、Trade100和Key Markets。CNMV表示，这些公司无权在西班牙提供投资服务或投资建议。

上述三家经纪商实际上都是在马歇尔群岛登记注册，该群岛为离岸管辖区，在此注册的外汇经纪商受监管力度较小，也不受任何政府机构的监督。倘若此类经纪商在任何受监管的金融市场上进行运营，其均为非法行为。

近期，在针对Key Markets的市场调查中，该经纪商的客户均称该经纪商是一个欺诈公司。

特别需要注意的是，上述非法公司早已登上一些欧盟机构的黑名单，CONSOB（意大利金融市场监管局）将EurTrades和Trade100列入了黑名单。FCA(英国金融行为监管局)和FMA（新西兰金融市场管理局）也均对Key Markets发出警告。

前段时间，CNMV将Olympus和其他一些离岸经纪商列入黑名单。CNMV会定期对针对本地投资者的未授权经纪商发出警告，外汇经纪商若想在西班牙合法经营，则其需要获得CNMV或其他欧盟成员国监管机构的许可。