ASIC就针对境外金融服务供应商的许可宽免制度发起谘询
摘要：澳大利亚证券及投委员会(ASIC)日前就为境外金融服务提供商设立的新的许可宽免制度发起谘询，具体涉及向澳大利亚专业投资者提供基金管理服务的境外金融服务投资者。
澳大利亚证券及投委员会(ASIC)日前就为境外金融服务提供商设立的新的许可宽免制度发起谘询，具体涉及向澳大利亚专业投资者提供基金管理服务的境外金融服务投资者。
谘询文件提出，境外金融服务提供商向澳大利亚专业投资者提供基金管理服务将无需持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照。取而代之的是，ASIC设想对这些服务提供商在澳大利亚开展的活动的规模采取一定的限制，并废除现行的被称为“有限连接(Limited Connection)”许可宽免制度。
而对于澳大利亚专业客户向在澳大利亚境外经营的国外金融服务提供商发起查询或请求的情况，ASIC决定不给予宽免。ASIC称这主要是因为业界在如何使用这种宽免方面缺乏认识，以及ASIC对于其合规监测情况存在顾虑。
在就新的宽免制度进行谘询的同时，ASIC还决定将现行的“有限连接”宽免制度延长。当前的“有限连接”宽免制度将于2019年9月30日到期。ASIC将把此宽免制度的期限再延长6个月，至2020年3月31日，在此期间就新的基金管理宽免制度和废除“有限连接”宽免制度进行谘询。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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