摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务(AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务(AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
ASIC现已发现股票销售欺诈事件有所增加,并且主要涉及其持证公司的股票。因此,ASIC发布防股票欺诈Information Sheet237,向易受股票销售欺诈行为影响的AFC持证公司提供指导。
INFO 237提供了以下指导,希望其AFC持证公司能加强这些方面的管理:
1)一次性股票销售
2)客户尽职调查
3)持续的客户尽职调查
4)中介客户
5)反洗钱和反恐融资(AML / CTF)培训
ASIC认为,完善的开户和客户尽职调查可以有效防止股票欺诈等金融欺诈行为。
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Finance Magnates周五(6月21日)报道称,澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近,各经纪商采取了截然不同的方式方法。
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