澳大利亚ASIC发布风险指导 以防股票销售欺诈
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务（AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务（AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
ASIC现已发现股票销售欺诈事件有所增加，并且主要涉及其持证公司的股票。因此,ASIC发布防股票欺诈Information Sheet237，向易受股票销售欺诈行为影响的AFC持证公司提供指导。
INFO 237提供了以下指导，希望其AFC持证公司能加强这些方面的管理：
1）一次性股票销售
2）客户尽职调查
3）持续的客户尽职调查
4）中介客户
5）反洗钱和反恐融资（AML / CTF）培训
ASIC认为，完善的开户和客户尽职调查可以有效防止股票欺诈等金融欺诈行为。
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