摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周一宣布,从今年1月15日开始禁止Jade Capital董事Matthew McCrow提供金融服务五年。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周一宣布,从今年1月15日开始禁止Jade Capital董事Matthew McCrow提供金融服务五年。
Jade Capital是托管全权委托账户(MDA)服务提供商,在外汇、大宗商品、期货和衍生品市场进行交易。
1月11日,该公司因存在金融服务法律违规行为,被监管机构吊销澳大利亚金融服务(AFS)牌照。与此同时,该公司的另一位董事James Clinnick被禁止提供金融服务四年。
然而,今天,ASIC表示McCrow也被禁止提供金融服务,因为他参与了公司的违法行为。声明称,Jade Capital在广告中宣传了与MDA策略相关的误导性回报、费用和成本以及业绩历史和结果。
此外,Jade Capital并未确保McCrow接受培训并且能够胜任其职务。ASIC发现他缺乏足够的培训或知识提供有关MDA、外汇合约或其他衍生品的产品建议。
在Jade Capital的牌照遭取消后,McCrow在1月23日向行政上诉法庭(AAT)申请复审及暂缓ASIC的决定。但是,他在2月14日撤回了申请。
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Finance Magnates周五(6月21日)报道称,澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近,各经纪商采取了截然不同的方式方法。
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务(AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。
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