摘要:澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前作出裁定, Whitebox Trading Pty Ltd及其唯一董事和负责人Johannes Boshoff未参与违反《公司法(Corporations Act)》第1041A款和第1041B款的市场操纵行为。
澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前作出裁定, Whitebox Trading Pty Ltd及其唯一董事和负责人Johannes Boshoff未参与违反《公司法(Corporations Act)》第1041A款和第1041B款的市场操纵行为。
Whitebox Trading及Boshoff之前被控涉嫌的违法行为涉及它们于2012年10月18日以及2012年早些时候的四个日期向ASX Limited下订单购买标普ASX 200指数(指数证券)所包含的证券。
因此,法院还裁定,Boshoff并不存在未能履行他作为Whitebox Trading董事职责的情况。
ASIC正在考虑这一判决。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
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澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前裁决Dover Financial Advisers Pty Ltd (Dover)从事虚假、误导性或欺骗性的行为。涉及的行为包括在2015年9月25日至2018年3月30日期间在其“客户保护政策”(Client Protection Policy)(下称“保护政策”)中发布虚假、误导性或欺骗性的声明。
证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)今天确认香港证券及期货事务监察委员会(证监会)因富通证券有限公司(富通)在编制及刊发研究报告方面犯有监管违规事项及内部监控缺失,对其作出谴责及罚款350万元的决定。
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