NFA对经纪公司Classic Energy处以20万美元罚款 并暂停其总裁NFA会员资格
摘要：美国全国期货协会(NFA)日前命令德克萨斯州(Texas)休斯顿(Houston)的介绍经纪公司Classic Energy LLC (下称“Classic Energy”)支付20万美元罚款，并暂停其总裁Mathew Webb的NFA会员资格，直至2022年1月3日。
美国全国期货协会(NFA)日前命令德克萨斯州(Texas)休斯顿(Houston)的介绍经纪公司Classic Energy LLC (下称“Classic Energy”)支付20万美元罚款，并暂停其总裁Mathew Webb的NFA会员资格，直至2022年1月3日。
该决定由一个NFA听证会小组(NFA Hearing Panel)发布，基于NFA的商业行为委员会(BCC)发出的投诉，以及Classic Energy和Webb提交的和解提议。听证会小组发现，Classic Energy和Webb未能坚持高标准的商业荣誉和公平公正的贸易原则。听证会小组还发现，Classic Energy未能保持足够完整的记录，也未能进行充分的监督。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自NFA官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会对瑞兴全球财富处以罚款150万元及谴责
证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及规例，及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。
ASIC禁止Spectrum Wealth Advisers前董事提供金融服务6年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Mark Schroeder在6年内提供金融服务，因其在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (下称“Spectrum”)的多次违规操作中所承担的职责。
香港证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元
安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250万元。
联邦法院就ASIC对Vocation Limited的处罚程序作出处罚判决
2019年11月1日，澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)针对Vocation Limited (清算中) (下称“Vocation”)及其管理人员Mark Hutchinson(前首席执行官)、John Dawkins AO(前董事长)和Manvinder Grewal(前首席财务官)的民事处罚程序中做出了处罚判决和最后命令。
天眼交易商
热点资讯
欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
