香港证监会禁止黄家恒重投业界九个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现黄于2015年1月至9月期间，在未获客户书面授权的情况下，接受第三者的指示在该客户的期货帐户内进行买卖。
黄亦使用该客户的密码在网上登入该帐户并代表他进行买卖。
证监会认为黄没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益，而由于没有第三方书面授权，黄及其雇主亦可能面临遭客户索赔的潜在风险。黄的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括黄过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
香港证监会对瑞兴全球财富处以罚款150万元及谴责
证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及规例，及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。
ASIC禁止Spectrum Wealth Advisers前董事提供金融服务6年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Mark Schroeder在6年内提供金融服务，因其在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (下称“Spectrum”)的多次违规操作中所承担的职责。
香港证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元
安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250万元。
联邦法院就ASIC对Vocation Limited的处罚程序作出处罚判决
2019年11月1日，澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)针对Vocation Limited (清算中) (下称“Vocation”)及其管理人员Mark Hutchinson(前首席执行官)、John Dawkins AO(前董事长)和Manvinder Grewal(前首席财务官)的民事处罚程序中做出了处罚判决和最后命令。
天眼交易商
热点资讯
特朗普交易全面爆发
WikiFX受特朗普交易增长影响，纽元/美元下跌超过1%
WikiFX恶意删除账户，GTMX什么操作？
WikiFX美国大选首次公布结果后，WTI油价跌破 71.50 美元
WikiFX日本央行会议纪要偏鹰派令欧元/日元在165.50附近保持疲软，等待欧元区PMI
WikiFX欧元/英镑扩大跌势至0.8350下方，投资者等待英国央行利率决议
WikiFX特朗普交易加剧，英镑/美元暴跌
WikiFX澳元/美元：突破重要支撑0.6535的几率不大 - 大华银行
WikiFX英镑/美元：可以跌破1.2900 - 大华银行
WikiFX百汇BCR 18周年庆典：尊享悉尼之旅
WikiFX汇率计算
