ASIC撤销58个AFS牌照持有者的双重授权

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今日发布通知称，58家澳大利亚金融服务（AFS）牌照持牌者违反了法律，因为他们同时也是其他AFS牌照持牌者的授权代表，目前他们的牌照已被撤销。

根据2001年公司法，一般情况下AFS牌照持牌者不能是另一AFS牌照持牌者的授权代表。

ASIC调查了65宗AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的个案。在调查的65起案件中，ASIC发现58起是违法行为。

在一个AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的情况下，ASIC担心持牌者可能没有适当的合规措施，从而给消费者带来潜在的风险。

ASIC希望AFS牌照持牌者在委任授权代表前查看ASIC的专业注册表，以确保他们不会授权已经持有AFS牌照的个人或实体。AFS牌照持牌者如欲成为授权代表，必须放弃牌照或采取必要措施，以确保他们没有触犯法律。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/