FCA罚瑞士联合银行2760万英镑 因其交易报告错误

瑞士联合银行(UBS)因在2007年11月至2017年5月期间的1.358亿份交易报告中存在过失，被英国金融市场行为监管局(FCA)罚款2759.94万英镑。

FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward表示：

“企业必须有适当的制度和控制，以确定它们在哪些市场、以何种价格、以何种数量、与谁进行了哪些交易。如果公司不能准确地报告交易，就会产生根本性的风险，包括可能隐藏市场滥用的风险”。

有效的市场监管依赖于交易的完整、准确和及时的报告。这些信息有助于FCA有效地监督公司和市场。交易报告有助于FCA识别潜在的市场滥用案例，并打击金融犯罪。

UBS未能确保就约8667万笔应报告交易提供完整和准确的信息。它还错误地向FCA报告了4910万笔交易——这些交易实际上是不可报告的。在9年半的时间里，UBS总共在交易报告中犯了1.358亿次错误，违反了FCA的规定。

FCA还发现UBS未能在交易报告方面采取合理的审慎措施，以负责任和有效的方式组织和控制其事务。这些失误涉及UBS的变更管理流程、维护报告中使用的参考数据，以及它如何测试向FCA报告的所有交易是否准确和完整。

UBS同意了结此案，因此有资格获得30%的罚金折扣。如果没有这个折扣，FCA将会对其处以3942.78万英镑的罚款。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网