ASIC要求Commonwealth Financial Planning停止收费

Commonwealth Financial Planning Limited (CFPL)未能向澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提供独立专家出具的证明和可接受的最终报告。根据2018年4月与ASIC签订的关于CFPL无服务行为收费的法庭强制措施，上述证明和最终报告都是必需的。

因此，CFPL应立即采取一切必要步骤：

1. 停止向客户收取或接收持续服务费；

2. 不与客户签订任何新的持续服务协议。

强制措施于2018年4月9日开始，并于2018年12月20日变化，要求CFPL在2019年1月31日前向ASIC提供：

1. 独立专家安永（Ernst & Young）提供的报告，阐明CFPL是否已采取合理措施，补救因CFPL无服务行为收费而受到影响的客户，并检查CFPL的系统、流程和控制是否充分；

2. 就CFPL的补救计划、CFPL的系统、流程和控制的充分性提供证明。

2019年1月31日，安永发布了第二份报告，对CFPL补救计划、合规体系和流程表示了进一步的担忧，包括“严重依赖人工控制”的固有风险。安永建议CFPL在未来120天内解决这些问题。

ASIC已收到CFPL的确认，其表示将停止签订新的服务协议，并停止向现有客户收取费用。这一要求将继续下去，直到CFPL能够满足ASIC的要求且所有未解决的问题都得到了纠正。ASIC将监控CFPL对该义务的遵守情况。

CFPL还通知ASIC，它目前正在将其正在进行的服务模式转变为仅在提供相关服务后向客户收取费用的模式。ASIC将监控CFPL向新模式的转换。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/