FCA起诉的一名个人因非法经营投资计划和欺诈被判2年徒刑

在英国金融市场行为监管局(FCA)提起的一宗案件中，Manraj Virdee昨日在南华克刑事法院(Southwark Crown Court)被判处两年监禁，缓期两年执行，并被进一步命令从事300小时社区服务。此前，他就误导消费者、欺诈和非法运营一项价值50多万英镑的未经授权的投资计划等4项指控认罪。

Virdee是Dynamic UK Trades Ltd的唯一董事，在2015年10月至2017年11月期间，他在未经FCA授权的情况下推行了一项主要针对广泛家庭和同事的存款计划。他还与一名投资者达成一项协议在点差交易中管理19.25万英镑资产，但只有1万英镑被按照承诺使用。

Virdee从投资者处收到了总计约60万英镑的资金，其中一些投资者被“保证”——基于他自称在外汇交易方面的成功——得到最高100%的回报。在实际中，这些存款中只有45.7119万英镑被Virdee用于交易，这些资金几乎全部丢失或用于Virdee的个人开销。

FCA已经获得了针对Virdee剩余资产的财务限制令，并将对Virdee的剩余资产提起没收诉讼，这有望在一定程度上补偿本案中的受害者。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网