摘要:近日,美国金融业监管局(FINRA)向公众宣布,美林证券(Merrill Lynch)、皮尔斯(Pierce)、芬纳(Fenner&Smith)因向业内人士出售IPO股票而受到处罚,其中,美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
近日,美国金融业监管局(FINRA)向公众宣布,美林证券(Merrill Lynch)、皮尔斯(Pierce)、芬纳(Fenner&Smith)因向业内人士出售IPO股票而受到处罚,其中,美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
这些不当出售的IPO包括Facebook、通用汽车、LinkedIn和推特等股票。
FINRA指出,美林证券未能实施合理的监管政策,违反了禁止向业内人士出售IPO的FINRA规则。此外,美林也未管理好客户记录,以致其财务顾问向直系亲属出售IPO股票时,该系统没有任何察觉和反馈。
对于FINRA的指控,美林未置可否,同时接受FINRA的罚款。
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近日,美国金融业监管局(FINRA)向公众宣布,美林证券(Merrill Lynch)、皮尔斯(Pierce)、芬纳(Fenner&Smith)因向业内人士出售IPO股票而受到处罚,其中,美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
美国证券交易委员会(SEC)8月20日宣布,美林(Merrill Lynch),Pierce,Fenner & Smith已经同意支付890万美元的罚款,以了结SEC对其未披露相关利益冲突的指控。
综合金融信息,分析应用的全球提供商FactSet近日宣布,它已被选为美林证券的主要市场数据提供商。
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