美林证券因未披露利益冲突 遭美国SEC罚890万美元
摘要：美国证券交易委员会（SEC）8月20日宣布，美林（Merrill Lynch），Pierce，Fenner & Smith已经同意支付890万美元的罚款，以了结SEC对其未披露相关利益冲突的指控。
美国证券交易委员会（SEC）8月20日宣布，美林（Merrill Lynch），Pierce，Fenner & Smith已经同意支付890万美元的罚款，以了结SEC对其未披露相关利益冲突的指控。
SEC发现，利益冲突源于，美林根据自身的商业利益来决定是否为客户提供由第三方咨询公司提供的金融产品，这家第三方咨询公司由一个国外跨国银行控制， 1500多个美林的零售客户账户已经投资了5.75亿美元到这个第三方咨询公司。美林的高层决定，不再向客户推荐这家第三方公司的金融产品，SEC认为，美林没有向客户披露在此决策过程中的利益冲突。
SEC认为，美林在决定哪些产品可以向零售客户开放时，没有披露自身的商业利益冲突关系，这让客户失去了公平的获得投资建议的权利。SEC裁定，美林的行为违反了1940年《投资咨询法案》（Investment Advisers Act of 1940）。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
FINRA宣布美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
美林证券选择Factset作为主要市场数据提供商
综合金融信息，分析应用的全球提供商FactSet近日宣布，它已被选为美林证券的主要市场数据提供商。
美林证券选择Factset作主要市场数据提供商
综合金融信息，分析应用的全球提供商FactSet近日宣布，它已被选为美林证券的主要市场数据提供商。
天眼交易商
热点资讯
加元中断两连涨势头，略现下跌
WikiFX美联储官员柯林斯：需要推出更多降息措施
WikiFX地缘政治紧张美元/瑞郎震荡走低，但因美元走强守住了 0.8800 水平
WikiFX欧元/日元价格预测：空头在4小时图200SMA均线和164.00下方占上风
WikiFX澳元/日元价格预测：关键支持在100.00附近
WikiFX日本央行行长植田和男：技术进步给金融稳定带来新风险
WikiFX英镑/美元：下跌动能开始放缓 - 大华银行
WikiFX欧元：地缘政治和特朗普威胁打压欧元 - 荷兰国际集团
WikiFX欧元区采购经理人指数(PMI)再次敲响经济增长的警钟
WikiFX卢布：美国将制裁更多系统性银行 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
