美林证券因未披露利益冲突 遭美国SEC罚890万美元
摘要：美国证券交易委员会（SEC）8月20日宣布，美林（Merrill Lynch），Pierce，Fenner & Smith已经同意支付890万美元的罚款，以了结SEC对其未披露相关利益冲突的指控。
美国证券交易委员会（SEC）8月20日宣布，美林（Merrill Lynch），Pierce，Fenner & Smith已经同意支付890万美元的罚款，以了结SEC对其未披露相关利益冲突的指控。
SEC发现，利益冲突源于，美林根据自身的商业利益来决定是否为客户提供由第三方咨询公司提供的金融产品，这家第三方咨询公司由一个国外跨国银行控制， 1500多个美林的零售客户账户已经投资了5.75亿美元到这个第三方咨询公司。美林的高层决定，不再向客户推荐这家第三方公司的金融产品，SEC认为，美林没有向客户披露在此决策过程中的利益冲突。
SEC认为，美林在决定哪些产品可以向零售客户开放时，没有披露自身的商业利益冲突关系，这让客户失去了公平的获得投资建议的权利。SEC裁定，美林的行为违反了1940年《投资咨询法案》（Investment Advisers Act of 1940）。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
FINRA宣布美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
美林证券选择Factset作为主要市场数据提供商
综合金融信息，分析应用的全球提供商FactSet近日宣布，它已被选为美林证券的主要市场数据提供商。
美林证券选择Factset作主要市场数据提供商
综合金融信息，分析应用的全球提供商FactSet近日宣布，它已被选为美林证券的主要市场数据提供商。
天眼交易商
热点资讯
黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
