香港证监会调查发现投资产品销售增加34%

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)日前发表有关销售非交易所买卖投资产品的最新调查结果。

在截至2018年3月31日止年度内销售投资产品的总交易额为5,080亿元，较在2016年调查中呈报的总交易额增加34%。有关增幅主要是由内地公司所带动，其中有部分内地公司大幅扩展了其财富管理业务。

在总交易额中，以结构性投资产品所占的比例最高，其次是定息产品及集体投资计划，情况与上次调查相若。是次调查亦发现，随着客户追求更高的投资回报，股票挂钩产品及非投资级别公司债券的销售大幅上升。这些产品及债券包括股票挂钩累计认购期权、高息债券及在发行商不可持续营运时用作弥补亏损的复杂债券。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示：“面对市场波动加剧，加上部分债券发行商的信贷前景恶化，投资者在进行投资前，应全面了解产品特点和风险。中介人亦应遵从有关销售复杂产品的规定。”

证监会今天亦向中介人发出一份关于销售复杂及高风险产品的通函。

参与投资产品销售的持牌机构由两年前的244家增至252家。首十家公司仍然主导市场，共占总交易额约70%。

证监会进行这项调查，旨在了解行业景况和持牌机构向个人投资者销售投资产品的种类及金额概况，而所收集的资料可协助证监会监察销售手法。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网