请注意！又一家澳洲经纪商被ASIC撤销牌照 进入中国仅一年时间

澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）近日宣布撤销零售外汇及差价合约经纪商Berndale Capital Securities（Berndale，中文名“奔德尔”）澳大利亚金融服务许可证（AFSL），该公司AFSL号码为290108。目前ASIC官网已显示Berndale的监管已处于“撤销（Cancelled）”状态。

值得注意的是，汇商传媒（Forexpress）在登陆Berndale英文官网看到，该网站此前有关的内容几乎没有了，仅剩下“出金”和“联系我们”这两个选项。

此外，ASIC在公告中指出，Berndale前董事Stavro D'Amore未来6年内禁止提供金融服务。Stavro D'Amore是该公司此前AFSL唯一负责的经理人和关键人物。

至于Berndale为何会被ASIC撤销牌照，主要因为Berndale未能履行其作为AFSL持牌人的法定义务，且存在数项违规行为：

1.未能采取合理措施确保其代理人遵守金融服务法规；

2.缺乏足够的财务能力和人力资源；

3.没有适当的内部争端解决机制；

4.未能有效、诚信和公平地提供金融服务；

5.未能遵守客户资金报告要求；

6.没有按规定提交年度财务与审计报告；

7.存在违反其作为AFSL持牌人的一般义务。

汇商传媒从ASIC上述公告中注意到，作为一家零售外汇与差价合约等衍生品公司，Berndale存在的上述几项严重问题，尤其是本身运营资金和人力资源匮乏，且公司运作缺乏透明度。自2009年起，为降低交易风险，保护投资人利益，ASIC已就衍生品经纪商设定了最低资本要求。

另外，ASIC在公告中表述，Berndale前董事Stavro D'Amore存在以下两个问题：

1.参与Berndale的违规行为，涉嫌违反金融服务法；

2.没有接受充分的培训，缺乏提供金融服务的资格。

ASIC监管主管Cathie Armour表示，“ASIC监管之下的持牌人必须遵守报告义务，能力、资源等必须符合要求。同时必须确保对代理人进行适当监管，否则ASIC将采取果断措施，以此防止投资者受到伤害。”

为了尽量减少对Berndale过去及现在客户的负面影响，该公司的许可牌照将持续到2018年12月20日。

值得注意的是，Berndale进入中国市场仅一年时间，且针对中国客户上线中文网站，目前仍能正常访问。

事实上，今年8月份已经有客户反映该公司无法出金的问题。在网络上，有投资者反映，7月17日入金，之后Berndale称不接受入金，称将6000美金投资款已退还，但一直未收到这笔退款。

今年11月，ASIC宣布撤销零售场外衍生品发行人AGM Markets Pty Ltd（AGM）的AFSL（金融服务牌照），编号422662，因该公司存在严重违规行为。（详见《七大“罪状”，澳洲ASIC取消这家经纪商许可牌照》）