FCA拟对投资顾问进行测试 保证业务水平

英国金融行为监管局(FCA)日前与英国特许保险学会(Chartered Insurance Institute，简称CII)合作，为财务规划(Financial Planning)专业的四级文凭进行重新评估测试。CII将于近期提供“受监管的零售投资顾问重新评估(Regulated Retail Investment Adviser Re-Evaluation)”，旨在提高金融顾问的标准和能力。

另外还有其它机构也提供相关的四级资格证书。FCA正在与它们中的一些合作，创建他们自己的重新评估测试，并写信给其它机构邀请它们做同样的事情。

FCA认为具有良好知识水平的财务顾问是提供良好财务建议的基础。尤其是在金融咨询的技术性方面。

当零售分布评估(Retail Distribution Review)于2013年初生效时，四级文凭成为了标准。金融顾问每年至少完成35小时的持续专业发展，以保持他们的知识水平。并不是所有的公司都严格遵照它们的专业立场声明(Statement of Professional Standing)每年对它们顾问的知识进行测试，很多顾问从来没有重新测试过。

重新评估的目的是查明技术知识的长处和弱点，并完善其应用——这是适当的财务建议的基础。

FCA将鼓励企业使用该评估，如果FCA认为要求企业重新测试特定的顾问是合适的，FCA也可以将其作为监督工具使用。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网