摘要:英国金融行为监管局(FCA)日前与英国特许保险学会(Chartered Insurance Institute,简称CII)合作,为财务规划(Financial Planning)专业的四级文凭进行重新评估测试。CII将于近期提供“受监管的零售投资顾问重新评估(Regulated Retail Investment Adviser Re-Evaluation)”,旨在提高金融顾问的标准和能力。
英国金融行为监管局(FCA)日前与英国特许保险学会(Chartered Insurance Institute,简称CII)合作,为财务规划(Financial Planning)专业的四级文凭进行重新评估测试。CII将于近期提供“受监管的零售投资顾问重新评估(Regulated Retail Investment Adviser Re-Evaluation)”,旨在提高金融顾问的标准和能力。
另外还有其它机构也提供相关的四级资格证书。FCA正在与它们中的一些合作,创建他们自己的重新评估测试,并写信给其它机构邀请它们做同样的事情。
FCA认为具有良好知识水平的财务顾问是提供良好财务建议的基础。尤其是在金融咨询的技术性方面。
当零售分布评估(Retail Distribution Review)于2013年初生效时,四级文凭成为了标准。金融顾问每年至少完成35小时的持续专业发展,以保持他们的知识水平。并不是所有的公司都严格遵照它们的专业立场声明(Statement of Professional Standing)每年对它们顾问的知识进行测试,很多顾问从来没有重新测试过。
重新评估的目的是查明技术知识的长处和弱点,并完善其应用——这是适当的财务建议的基础。
FCA将鼓励企业使用该评估,如果FCA认为要求企业重新测试特定的顾问是合适的,FCA也可以将其作为监督工具使用。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FCA官网
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于早些时候对Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd(下称“BTA”)运营的市场进行评估之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前在报告中公布了相关评估结果。
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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就欧洲证券与市场管理局(ESMA)的第ESMA71-1154262120-153号(修改版)《知识和能力评估指南》 (Guidelines for the Assessment of Knowledge and Competence) (以下简称《指南》)提醒受监管实体;《指南》自2018年1月3日起在ESMA监管范围内适用,CySEC现已将其纳入自身监管实践。
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