摘要:于早些时候对Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd(下称“BTA”)运营的市场进行评估之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前在报告中公布了相关评估结果。
于早些时候对Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd(下称“BTA”)运营的市场进行评估之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前在报告中公布了相关评估结果。
ASIC就BTA在管理、监督和执行以及系统和控制等方面的安排提出了一系列改进建议。更多信息详见《报告634 - 市场评估报告:Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd》 (Report 634 Market Assessment Report: Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd)。
作为其终端服务的一部分,彭博(Bloomberg)通过BTA向客户提供5个电子市场的接入服务,这些电子市场提供债券及信用债券、衍生品和即期外汇的交易。ASIC的建议旨在使BTA加强其安排,以满足对于批发市场运营商的日益增长的监管和投资者期望。
ASIC同时鼓励受其监管的其它专业市场运营商审阅这些调查结果和建议,以确定其中哪些适用于它们的市场运作。
ASIC专员Cathie Armour说:“我们对BTA的评估是为了促进固定收益、货币和商品(FICC)市场的完整性,并确保支持这些市场的交易基础设施运行良好,运营稳健。这对确保投资者和消费者对这些市场的信心至关重要”。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
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于早些时候对Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd(下称“BTA”)运营的市场进行评估之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前在报告中公布了相关评估结果。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就欧洲证券与市场管理局(ESMA)的第ESMA71-1154262120-153号(修改版)《知识和能力评估指南》 (Guidelines for the Assessment of Knowledge and Competence) (以下简称《指南》)提醒受监管实体;《指南》自2018年1月3日起在ESMA监管范围内适用,CySEC现已将其纳入自身监管实践。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就欧洲证券与市场管理局(ESMA)的第ESMA71-1154262120-153号(修改版)《知识和能力评估指南》 (Guidelines for the Assessment of Knowledge and Competence) (以下简称《指南》)提醒受监管实体;《指南》自2018年1月3日起在ESMA监管范围内适用,CySEC现已将其纳入自身监管实践。
欧洲央行(ECB)今天发布了许可证申请评估指南的综合版本。该文本——不具有法律约束力——结合了2018年3月发布的第一份指南和于2018年10月25日结束的第二部分公众咨询的内容。本综合指引旨在作为一种支援授权过程中所涉及人员并确保顺利及有效的程序和评估的实用工具。