摘要:Finance Magnates周一(9月3日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)今日在警告名单中添加了三家公司,并对两家资产管理公司——Atlantic Global Asset Management (AGAM)和Five Winds Asset Management——发出停业警告。
Finance Magnates周一(9月3日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)今日在警告名单中添加了三家公司,并对两家资产管理公司——Atlantic Global Asset Management (AGAM)和Five Winds Asset Management——发出停业警告。
这两家公司为德国投资者提供的投资商品没有受到恰当的监管,通常情况下这意味着诈骗。停业通知即刻生效。
根据BaFin的声明,这两家公司通过网站提供投资组合产品。两家公司的网站分别为www.atlanticgam.es和www.fivewindsam.com。两家公司均声称投资者可依据投资组合的表现受益。但投资者不能自行做任何购买金融产品的投资决定。另外,详细的投资策略不明。
BaFin也将ISC Bank列入了黑名单,其网站www.iscbank.de表现为一家德国银行,但德国监管机构发现这并不属实。该公司没有获得相关的执照,依法不能在德国运营银行业务,同时也不受BaFin监管。
消费者应谨防与上述三家公司进行交易。投资者和交易者都应在通过一家公司或经纪商投资前做好调查研究,以防上当受骗。
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德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,VINOGLOBALLIMITED没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
德国金融监管机构BaFin去年就曾指定FREP对Wirecard进行调查,但进展甚微。
德国联邦金融监管局Bafin官网消息,2020年5月28日,BaFin对PEARL GOLD AG处以5.5万欧元的行政罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,禁止Yield Enterprise Currency Software OÜ开展存款业务,并责令其立即清盘上述业务。