群益期货·The Capital Group 外汇交易商详细测评

群益期货受到台湾证券柜台买卖中心等金融机构的监管，群益期货总部位于台湾，成立于2016年。群益期货安全吗？

我们强烈建议您检查两件事：如果出现问题，您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。

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群益期货的监管机构具体如下

监管机构

台湾证券柜台买卖中心(TPEx)
持牌主体

群益期貨
许可证号

未公布
监管状态

监管机构下的外汇经纪商相对来说更安全一些，因为他们必须遵循监管机构的规则和要求，保障客户的交易安全和资金安全。
通过选取受监管的外汇经纪商，可以减少交易风险以及操作外汇时所面临的资金风险。监管机构会定期检查外汇经纪商是否遵守相关规定，以确保他们提供的服务真实有效，客户的权益得到保障，账户资金独立存储在安全的银行账户中。
同时，需要注意的是并非所有的监管机构都是同样严格和专业的，有些监管机构可能存在虚假监管，需要投资者自己选择一个有良好声誉且严格的监管机构的外汇经纪商，以确保交易的安全性和可靠性。

监管披露信息

WikiFX通过大数据技术和人工智能机器学习等技术，实现实时监管信息监测。

本期监测到群益期货，有2条监管机构披露的负面信息。具体如下：

台湾证券期货局披露信息2条

Sanction

罚款

通过监管机构披露的信息内容与群益期货的名称匹配进行匹配，匹配到此披露信息与群益期货相关。

披露时间：2023-11-07

处罚原因：依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾，并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。

披露详情：

有关群益金鼎证券股份有限公司违反证券管理法令处分案(金管证券罚字第1120351211号)

金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年11月7日发文字号：金管证券罚字第1120351211号受处分人：群益金鼎证券股份有限公司营利事业统一编号：略地址：略代表人或管理人姓名：李○○ 地址：略主旨：依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾，并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。事实：本会检查局于112年4月17日至5月8日对受处分人进行一般业务检查，发现受处分人对内部人员帐户交易有未落实依规定管理、办理权证业务风险管理，有未确实依所订分层负责规定执行、自营部门主管兼交易员因投资损失达停权标准，惟停权期间以其指定代理人方式仍持续买入个股，且未纳入交易员投资检讨范围等缺失，显示受处分人未落实执行内部控制制度与查核机制，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，以及办理客户风险分级及定期审查作业缺失，违反金融机构防制洗钱办法第5条第3款之规定。理由及法令依据：一、依证券商管理规则第2条第2项规定，证券商业务之经营，应依法令、章程及所建立内部控制制度为之。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定，证券商未确实执行内部控制制度者，处新台币24万元以上480万元以下罚锾。另依洗钱防制法第7条第5项规定，金融机构违反确认客户身分范围、留存确认资料之范围、程序、方式之办法者，由中央目的事业主管机关处金融机构新台币50万元以上1千万元以下罚锾。二、本会检查局于112年4月17日至5月8日对受处分人进行一般业务检查，发现受处分人有下列缺失情事： (一)对内部人员帐户交易有未落实依规定管理：１、受托买卖业务人员有处理自己名义帐户买卖股票之情事，违反台湾证券交易所股份有限公司（简称证交所）「证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法」第2条第6项及证券商内部控制制度标准规范（简称证券商内控标准规范）CA-11210「受托买卖成交作业」（六）有关接受内部人员买卖应依前开管理办法办理之规定。２、内部人员配偶于开户后，具内部人员资格或身分时，有未变更为内部人帐号（98*）与其他委托人区分，违反证交所「证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法」第3条第1项及证券商内控标准规范CA-11210「受托买卖成交作业」（六）有关接受内部人员买卖应依前开管理办法办理之规定。３、内部人员有担任客户授权买卖交易代理人，违反证券商内部控制制度标准规范CA-11210「受托买卖成交作业」（四十二）有关从事证券业务不得违反「证券商负责人与业务人员管理规则」第18条规定之规定。 (二)办理权证业务风险管理，有未确实依所订分层负责规定执行，违反证券商内控标准规范CM-16000「职务授权制度」（三）有关职务授权与分层负责之规定：１、对合并避险定期检视结果未会办风险管理室，未符公司自订「衍生性商品部业务核准权限表」并经董事长核定。２、部分商品初次纳入合并避险，未经风险管理室确认并陈报董事长核定，未符公司自订「衍生性商品部业务核准权限表」并经董事长核定。３、交易处主管提出权证委买报价波动续调整之申请，未由衍商部部门副主管（含）以上层级核可，未符公司自订「衍生性商品部衍生性金融商品避险作业办法」第6条第2款规定。 (三)自营部办理投资国内股票作业，部门主管兼交易员因投资损失达停权标准，惟查停权期间有以其指定代理人方式仍持续买入个股之情事，且未纳入交易员投资检讨范围，违反证券商内控标准规范CA-12130「权责划分及买卖检讨」有关自营部门业务人员权责划分与买卖决策检讨之规定。 (四)办理客户风险分级及定期审查作业缺失：１、对符合负面新闻名单或法务部调查局函查可疑交易之客户，有未依所订规定列为高风险客户，违反证券商内控标准规范CA-18100「防制洗钱作业（含国际证券业务）」（九）有关公司应依自订之洗钱及风险评估相关政策及程序，暨防制洗钱及打击资恐计画等规定办理之规定。２、对高风险客户定期审查作业，有超逾1年以上仍未办理，违反金融机构防制洗钱办法第5条第3款，及证券商内控标准规范CA-18100「防制洗钱作业（含国际证券业务）」（四）有关持续审查与监控之规定。三、上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度，核已违反证券商管理规则第2条第2项及金融机构防制洗钱办法第5条第3款等规定，爰依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款及洗钱防制法第7条第5项规定处分如主旨。缴款方式：一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依（机关）检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项：一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本：群益金鼎证券股份有限公司（代表人李○○先生）副本：略
台湾证券期货局披露信息2条

Sanction

罚款

通过监管机构披露的信息内容与群益期货的名称匹配进行匹配，匹配到此披露信息与群益期货相关。

披露时间：2023-04-17

处罚原因：台湾期货交易所股份有限公司于〇年〇月〇日至〇日对受处分人进行查核，发现受处分人之台中分公司经理人○○○（下称〇员）及业务员○○○（下称〇员）于Line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事，受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责，未落实执行受处分人内部控制制度规定，核已违反期货管理法令。

披露详情：

群益期货股份有限公司及其受雇人违反期货管理法令处分案。 (金管证期罚字第1120333213号；金管证期字第11203332131号；金管证期字第11203332132号)

金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年4月17日发文字号：金管证期罚字第1120333213号受处分人：群益期货股份有限公司营利事业统一编号：97176335 地址：略代表人或管理人姓名：〇〇〇地址：略主旨：处新台币24万元罚锾。事实：台湾期货交易所股份有限公司于〇年〇月〇日至〇日对受处分人进行查核，发现受处分人之台中分公司经理人○○○（下称〇员）及业务员○○ ○（下称〇员）于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事，受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责，未落实执行受处分人内部控制制度规定，核已违反期货管理法令。理由及法令依据：一、理由： (一)按「有下列情形之一者，处新台币12万元以上240万元以下罚锾：…二、违反依..第56条第5项. .所发布之命令者」为期货交易法第119条第1项第2款所明定；次按「期货商业务之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之」为期货商管理规则第2条第2项所明定。 (二)受处分人之台中分公司经理人〇员于任职期间有创设line社群「〇〇〇」，并委由该分公司业务员〇员担任管理员，该社群成员包含台中分公司经纪业务客户等，〇员及〇员分别于上开社群向期货交易人提供建议买卖讯息，与期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款「以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」规定不符，受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责，未落实执行内部控制制度「 ca-21230业务员管理」有关「（十八）…业务员…不得有…期货商负责人及业务员管理规则第16条所禁止之行为…」规定，受处分人核已违反期货商管理规则第2条第2项规定。 (三)上开违规行为有台湾期货交易所股份有限公司〇年〇月查核报告、受处分人〇年〇月〇日群期字第〇〇〇号函陈述意见及〇员、〇员陈述意见书为证。二、法令依据：期货交易法第119条第1项第2款、期货商管理规则第2条第2项。缴款方式：一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依本会证券期货局检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项：一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本：群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人〇〇〇) 副本：台湾期货交易所股份有限公司（代表人〇〇〇）、中华民国期货业商业同业公会（代表人〇〇〇）、本会证券期货局(主计室)、证券期货局(秘书室)、证券期货局(期货管理组) ---------------------------- -------------------------------------------------- ---------------------- 金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年4月17日发文字号：金管证期字第11203332131号受处分人：陈○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：略地址：略主旨：停止受处分人2个月期货业务之执行，期间自112年5月1日起至112年6月30日止。群益期货股份有限公司（下称群益期货）应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实：台湾期货交易所股份有限公司（下称期交所）于○年○月○日至○日对群益期货进行查核，发现受处分人有于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事，核已违反期货管理法令。理由及法令依据：一、理由： (一)按「…期货业之负责人或受雇人，有违反本法或依本法所发布之命令者，除依本法处罚外，主管机关并得视情节轻重，命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定；次按「期货商之负责人及业务员，…不得有…期货商管理规则第55条所禁止之行为…」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项所明定；末按「期货商从事期货交易，不得有下列情形：…十九、以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」为期货商管理规则第55条第19款所明定。 (二)受处分人为群益期货台中分公司经理人并创设line社群「○○○」，且委由群益期货台中分公司业务员○○○担任管理员，该社群成员包含该分公司经纪业务客户等，受处分人于上开社群提供建议买卖讯息，核有违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月查核报告、群益期货 ○年○月○日群期字第○○○号函陈述意见及受处分人陈述意见书为证，爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据：期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项、期货商管理规则第55条第19款。注意事项：受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道2段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本：陈○○、群益期货股份有限公司（应受送达人:代表人○○○）副本：台湾期货交易所股份有限公司（代表人○○○）、中华民国期货业商业同业公会（代表人○○○）、证券期货局(期货管理组) ---------------------------------------------- -------------------------------------------------- --- 金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年4月17日发文字号：金管证期字第11203332132号受处分人：邓○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号：略地址：略主旨：停止受处分人1个月期货业务之执行，期间自112年5月1日起至112年5月31日止。群益期货股份有限公司（下称群益期货）应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实：台湾期货交易所股份有限公司（下称期交所）于○年○月○日至○日对群益期货进行查核，发现受处分人有于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事，核已违反期货管理法令。理由及法令依据：一、理由： (一)按「…期货业之负责人或受雇人，有违反本法或依本法所发布之命令者，除依本法处罚外，主管机关并得视情节轻重，命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定；次按「期货商之负责人及业务员，…不得有…期货商管理规则第55条所禁止之行为…」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项所明定；末按「期货商从事期货交易，不得有下列情形：…十九、以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」为期货商管理规则第55条第19款所明定。 (二)受处分人为群益期货台中分公司业务员并有在line社群「○○○」担任管理员，该社群成员包含群益期货台中分公司经纪业务客户等，受处分人于上开社群提供建议买卖讯息，核有违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月查核报告、群益期货 ○年○月○日群期字第○○○号函陈述意见及受处分人陈述意见书为证，爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据：期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项、期货商管理规则第55条第19款。注意事项：受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本：邓○○、群益期货股份有限公司（应受送达人:代表人○○○）副本：台湾期货交易所股份有限公司（代表人○○○）、中华民国期货业商业同业公会（代表人○○○）、证券期货局(期货管理组)

群益期货

评论摘要

群益期货评论摘要

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群益期货的优缺点

优点

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群益期货的主要亮点

安全

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客户服务

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本次实测的方法论及免责说明

本次实测的方法论及免责说明

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总结

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群益期货

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