华南期货

{"webSite":[{"url":"https://www.entrust.com.tw/entrust/index.do","type":1,"isLegal":true},{"url":"https://ft.entrust.com.tw/entrustFutures/index.do","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972608188092499/FXT636972608188092499_263721.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/636972608210123725/FXT636972608210123725_879069.jpg_wiki-template-global","shortName":"华南期货","establishYear":2018,"score":"7.25","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":127,"summary":{"content":"{brokers name}是一家台湾交易商，成立于2018年，受台湾证券柜台买卖中心监管，在2024年有1条监管机构披露信息，客户服务：支持香港(繁体)、台湾(繁体)，主要服务台湾，{brokers name}的影响力主要分布在英国、日本、台湾、美国，影响力平均指数为6.74，综合评级为B，天眼评分给{brokers name}打了7.25分。"},"advantage":{"advantages":["受台湾 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华南期货股份有限公司营利事业统一编号：22955774 地址：略代表人或管理人姓名：黄○○ 地址：略主旨：依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币72万元罚锾，并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。事实：本会检查局于111年9月15日至10月4日对受处分人进行一般业务检查，发现受处分人未依规定办理内部人员开立帐户作业、未落实办理客户受托买卖额度及财力征提审核作业、未落实查证同一ip下单原因与合理性、未确实办理委托买卖成交资料及保管机构资讯之通知与揭露、客户买卖交易之对帐单寄至受处分人内部人员电邮信箱及未依规定办理兴柜一般板股票流动量提供者报价作业等缺失，显示受处分人未落实执行内部控制制度与查核机制，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，及未确实依客户风险等级办理防制洗钱及打击资恐客户帐户定期审查作业、未确实办理疑似洗钱交易检核作业等缺失，核已违反金融机构防制洗钱办法第5条第1款、第3款、第8条及第15条第1款规定。理由及法令依据： 一、依证券商管理规则第2条第2项规定，证券商业务之经营，应依法令、章程及所建立内部控制制度为之。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定，证券商未确实执行内部控制制度者，处新台币24万元以上480万元以下罚锾。另依洗钱防制法第7条第5项规定，金融机构违反确认客户身分范围、留存确认资料之范围、程序、方式之办法者，由中央目的事业主管机关处金融机构新台币50万元以上1千万元以下罚锾。二、本会检查局于111年9月15日至10月4日对受处分人进行一般业务检查，发现有下列缺失事项： (一)办理内部人员开立帐户作业，未将内部人员及其配偶或未成年子女帐户与其他委托人区分，内部人员未成年子女届龄成年后，未变更为一般委托人帐户回归本人使用等情事，违反台湾证券交易所股份有限公司证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法第3条第1项及第2项，及证券商内部控制制度标准规范（下称内控标准规范）ca-11110普通交易帐户开户手续及审核作业规定。 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华南期货股份有限公司违反证券管理法令处分案(金管证券罚字第1120336432号)","category":"3","RegTime":"2023-10-27T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-08T08:46:44","wiki_timestamp":1698364800000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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