摘要:ASIC对金融服务行业采取强硬措施,吊销和暂停多家公司的AFS牌照!
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布吊销Haywards Audit Pty Ltd(Haywards Audit)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,自2024年6月7日起生效。同时,ASIC还暂停了Responsible Entity Services Limited(Responsible Entity Services)的AFS牌照,有效期至2025年6月11日。
Haywards Audit自2017年3月27日起持有AFS牌照(牌照编号:489231)。ASIC解释道,Haywards Audit的AFS牌照被吊销的原因是该公司不再从事金融服务活动。根据澳大利亚《公司法》,若法人团队停止经营金融服务活动,则ASIC有权取消其AFS牌照。
Responsible Entity Services的AFS牌照编号为299024。其牌照遭暂停的原因是该公司已于2024年3月26日进入了自愿托管阶段。ASIC表示,它有权暂停或吊销根据澳大利亚《公司法》第五章成立的法人实体(包括托管中的公司)持有的AFS牌照。
虽然Responsible Entity Services的牌照已被暂停,但ASIC已根据《公司法》第915H条授权该公司托管人在托管阶段利用AFS牌照开展部分基本活动。这些活动包括将其投资计划/方案转移至新的责任实体、调查或保留投资计划/方案的资产和事务,以及清算投资计划/方案。
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