摘要:Prospero被清盘
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今日宣布,根据其提出的申请,该国联邦法院已颁布对Prospero Markets Pty Ltd(Prospero)进行清盘的命令,并指定了清算人。
ASIC之所以提出这一申请,是因为他们对Prospero的业务管理能力感到担忧,包括担心Prospero是否违反了澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者应遵循的条件,以及该公司是否违反了《公司法》(24-034MR)规定的场外衍生品发行方的相关义务。
ASIC收到了客户关于资金返还方面的担忧和询问。在提出上述申请时,该监管机构认为,为该公司指定清算人是确保其客户资金能得到有效返还的最佳方式。
在做出关闭该公司的决定时,ASIC注册官员Luxton强调了持牌机构遵守AFS持有者的法定义务的重要性,例如,持牌机构需:任命并保证拥有一名审计师;向ASIC提交经审计的财务账目;向ASIC提交月度衍生品客户资金对账单;向ASIC提交年度衍生品客户资金申报;向ASIC提交衍生品交易报告数据等等。
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