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JB Markets和First City AFS牌照被暂停

WikiFX

| 2023-11-21 10:42

摘要：JB Markets和First City AFS牌照被暂停

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今天宣布，暂停了JB Markets Pty Ltd（JB Markets）和First City Corporate Advisory Services Pty Limited（First City）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是这两家公司未能满足特定监管要求。

据ASIC的声明，JB Markets的AFS牌照将被暂停至2024年4月30日，因为该公司没有遵守AFS持牌人应遵守的财务要求，而且其资源不足以提供牌照所涵盖的金融服务并满足监管要求。

JB Markets被要求在牌照暂停期间继续作为澳大利亚金融投诉管理局的成员，持有专业责任赔偿保险，并为其零售客户提供持续的赔偿安排。

至于First City，其牌照将因未提交年度财务报表和审计报告而被暂停，暂停期截至2024年3月2日。

ASIC指出，如果First City在牌照暂停期结束时未能履行其未履行的义务，该监管机构将考虑吊销其AFS牌照。

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