摘要:9月25日,西班牙金融监管机构西班牙国家证券市场委员会(CNMV)对7个未经授权的实体发出警告。
9月25日,西班牙金融监管机构西班牙国家证券市场委员会(CNMV)对7个未经授权的实体发出警告。
CNMV在官网上发布了一则未注册实体警示公告,公告内容称有多个未在CNMV注册的实体公司可能在未获CNMV授权的情况下,向投资者非法提供金融服务或产品。
CNMV表示,PLATINUM-MARKETS、SANTOS MARKET LTD等多个实体并未在该国注册,因此无权提供投资服务或其他受监管的活动。
本次CNMV更新的未注册实体名单如下:
CNMV等监管机构会定期对针对本地投资者的未授权经纪商发出警告。交易商若想在西班牙合法经营相关金融产品服务,则其需要获得CNMV或其他欧盟成员国监管机构的许可。
但外汇监管往往会面临执行滞后等问题,由于政策制定和监督执法都需要一定时间周期,常导致监管措施与当下市场情况脱节。首先,新出现的外汇交易工具和手段多样且更新迅速,监管部门需要时间了解和研究,因此难以做到与市场同步。其次,外汇市场交易高度全球化,不同国家和地区监管规则难以协调统一,政策之间容易出现空隙。再者,面对各类非法平台,监管措施从提出到正式实施所有流程需要较长周期,限制了监管的针对性和有效性。
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