经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与三方平台合作制度，有券商被出具警示函

财联社3月27日讯（记者高艳云）中信建投证券迎来本月第二张罚单。3月27日，北京证监局发布公告，中信建投证券被采取出具警示函的行政监管措施。

经查，中信建投证券对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外，公司存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。

北京证监局要求，公司应当及时整改，建立健全相关内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，并对相关责任人员进行追责问责，公司应对整改情况及处理结果进行报告。

年内已收3张罚单

包括上述罚单在内，今年以来中信建投证券已收到3个涉及公司层级的罚单。

3月15日，北京证监局披露一则行政处罚决定书显示，中信建投证券被采取责令改正措施。

经查，中信建投证券在开展债承业务的过程中，存在以下问题，一是投行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；三是受托管理履职不足。

2月10日，央行披露2023年首批罚单，其中中信建投证券被罚1388万元，公司4名相关责任人为分别被罚7万元、7万元、6万元、3.5万元。

中信建投证券的违法行为类型是因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户和假名账户等3项违法行为。

被罚的负责人在公司任职级别较高，其中包括时任中信建投证券法律合规部行政负责人、时任中信建投证券经纪业务管委会主任委员、时任中信建投证券资管部合规风控部总监、时任中信建投证券信息技术部业务综合管理团队负责人。

此外，今年1月份，中信建投两项目保荐代表人隋玉瑶、潘可，被深交所予以“书面警示”的惩罚。

深交所指出，隋玉瑶、潘可作为中信建投指定生泰尔首发上市的保荐代表人，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，未对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。

经纪业务监管规则升级

今年以来，经纪业务相关的监管规则开始升级，券商经纪业务合规监管在1个月之前迎来新的指导性文件。

2月28日，《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）正式实施。

《办法》主要从明确证券经纪业务的定义及展业边界、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护客户合法权益、强化内部风控合规、严格行政监管问责六个方面作出规定。

《办法》要求，证券公司对开展证券经纪业务的分支机构实施集中统一管理，加强分支机构风险管控，并要求分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配，账户交易权限管理、资产转移等涉及投资者重要权益的事项应当由公司实施授权管理，分支机构根据公司授权具体办理。

《办法》强化了对券商及其从业人员的问责，在此前《关于加强证券经纪业务管理的规定》基础上，充实和完善了监管措施类别，提升了违规问责层级。