摘要:芝商所集团要求Gold Street Trading Limited(Gold Street)缴纳85000美元罚款,原因是该公司涉嫌违反交易所规定。
芝商所集团要求Gold Street Trading Limited(Gold Street)缴纳85000美元罚款,原因是该公司涉嫌违反交易所规定。
芝商所集团旗下交易中心纽约商品交易所(COMEX)商业行为委员会的一个小组发现,GoldStreet未向该交易所报告其2017年5月至2018年2月期间的大宗交易情况。
此外,在上述时间段,Gold Street未对其员工进行适当的培训,导致员工对交易所规定了解不足。这违反了交易所第526.F条规定。
调查组还发现,Gold Street在调查期间提供了不完整的记录、与事件无关的通信、录音及聊天记录,给市场监管人员的调查造成了困扰。
近一年来,该公司未能遵守市场监管部门书面出具的提交报告的截止日期要求,并且在逾期后未向监管部门申请延期。这一行为导致监管部门未能及时介入调查。更多外汇消息,请关注下载外汇天眼APP,全球交易商监管查询APP。
综上所述,专家组认定Gold Street违反了COMEX第526.F.、432.W.、432.L.2 和 432.L.3条规定。应缴罚款85000美元。
本次罚款是芝商所今年以来罚款最高的一次。今年2月,盈透证券因违反运营商ID提交的相关规定被处以2000美元罚款。几天后,StoneX Financial Inc因违反关于该交易所捆绑订单的规定而被罚款5000美元。
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