摘要:ASIC取消了总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd (Quattro)的澳大利亚金融服务 (AFS)牌照,并禁止其董事Grant Stewart Gibson控制一家金融服务实体八年。
ASIC取消了总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd (Quattro)的澳大利亚金融服务 (AFS)牌照,并禁止其董事Grant Stewart Gibson控制一家金融服务实体八年。
Quattro是许多授权代表的AFS持牌人,其中包括Mayfair 101集团的一部分并发行Mayfair 101推广的债券的代表。Gibson是Quattro的唯一董事及其负责经理。更多外汇消息,请关注下载外汇天眼APP,全球外汇监管查询APP。
ASIC发现Quattro未能:
保持提供金融服务的能力;
适当监督其代表,并确保他们经过充分培训或有能力提供 Quattro 许可所涵盖的金融服务;拥有充足的人力和财力资源以及风险管理系统;
遵守金融服务法,未在规定时间内向 ASIC 提交 2016-2020 财年的年度财务报表;和确保其执照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供。
ASIC 还发现,Gibson 先生参与了 Quattro 违反金融服务法的行为,并且没有能力控制从事金融服务业务的实体。
取消 Quattro 的 AFS 许可证和禁止 Gibson 先生是 ASIC 确保被许可人充分监督其代表并遵守其义务的工作的一部分。
Gibson 先生的禁令记录在 ASIC 的禁止和取消资格登记册上。
Quattro 和 Gibson 先生有权在行政上诉法庭寻求对 ASIC 的决定进行复审。
背景
Quattro自2009年7月17日起持有AFS牌照号334653。
2021 年 3 月 23 日,联邦法院认定 Mayfair 101 Group 的四家实体(即 Quattro 的公司授权代表)在推广 Mayfair 的债券产品 (21-055MR) 时从事误导或欺骗行为,并作出虚假或误导性陈述。 2021 年 12 月 22 日,联邦法院命令 Mayfair 101 集团的四家实体因误导性广告 (21-364MR) 支付 3000 万美元的罚款。 Mayfair 101 Group 实体已对这些命令提出上诉。
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