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香港（SFC）监管 - 香港证券及期货事务监察委员会

WikiFX

| 2022-02-11 14:41

摘要：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于 1989 年成立，是一家独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作

基本信息

名称：香港证券及期货事务监察委员会

简称：香港（SFC）

网址：https://www.sfc.hk/web/TC/

机构介绍

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于 1989 年成立，是一家独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。SFC独立于香港特别行政区政府运作，而经费主要来自交易征费及牌照费用。证监会作为国际金融中心的金融监管机构，一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健，从而令投资者和业界的利益得到保障。

更多信息

所监管公司	ADS Securities 达汇、 KVB昆仑国际、 Forex嘉盛
监管机构特色	香港证监会的是香港政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。职责是统一监督管理香港证券期货市场，维护证券期货市场交易秩序，保障其合法运行。
监管机构简介	香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。
监管机构职责	维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。我们的工作范畴包括：· 制定及执行市场法规，包括调查违规个案及市场失当行为;· 向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管;· 监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作，并协助优化市场基础建设;· 预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件;· 监督适用于公众公司的收购合并规例，以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现;· 与本地及海外的监管机构合作并提供支援;及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任证监会是香港负责监管金融及投资领域的的四家金融监管机构之一。四家监管机构紧密合作，确保市场参与者秉持优良操守，并遏止金融罪行及失当行为。
如何投诉	· 填妥网上投诉表格，说明理据：· https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form/· 致函本会，地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;或电邮至complaint@sfc.hk;或传真至852 2524 3718;或致电852 2231 1222(选取所需语言后按2字)与我们预约会面时间。· 若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动，请填妥“投诉无牌公司表格”· https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/。· 你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册，查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。· 证监会可以对持牌人采取纪律处分行动或检控违规者。但证监会并没有法律权力发出赔偿令，亦不能就投资者与第三方之间的纠纷作出仲裁。
如何查询	1.SFC的监管对象：从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式外汇交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务;投资产品;上市公司;香港交易及结算所有限公司(香港交易所);自动化交易服务提供者;认可股份登记机构;投资者赔偿有限公司;市场参与者(包括投资者)2.监管措施：评估、监察、预防、制裁或补救性质的监管措施。3.查询监管链接：https://www.sfc.hk/publicregWeb？locale=zh 查看是否有外汇资质：受监管活动包含“杠杆式外汇交易”(Leveraged Foreign Exchange Trading) 所有无牌公司列表：https://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html 中文无牌公司列表：https://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html
如何监管	香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的监管方式 · 制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选· 审批牌照及备存持牌人公众纪录册· 发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平· 监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况· 处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉· 就失当行为进行调查及采取行动