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英国FCA监管 - 英国金融行为监管局

WikiFX

| 2022-02-11 15:02

摘要：FCA负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券。通过金融行为监管局（FCA）对所有在其境内注册的金融机构进行严格的监管。

基本信息

名称：Financial Conduct Authority，即（英国）金融行为监管局

简称：FCA

网址： https://www.fca.org.uk

机构介绍

英国金融行为监管局（FCA）是英国的金融监管机构，但独立于英国政府运作，并通过向金融服务业成员收取费用来获得资金。2012年12月19日，《金融服务法2012》获得王室批准，并于2013年4月1日生效。该法案为金融服务建立了新的监管框架（FCA），并撤销了金融服务管理局（FSA）。FCA监管向消费者提供服务的金融公司，并维护英国金融市场的完整性，着眼于零售和批发金融服务公司的行为监管。

FCA负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券。

英国是世界上金融服务最完善、最健全的国家之一，并且通过金融行为监管局（FCA）对所有在其境内注册的金融机构进行严格的监管。

FCA对风险的容忍度将比FSA更低，并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断，即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生，并基于这种前瞻性分析进行相应干预。

更多信息

所监管公司	ThinkMarkets智汇、联达、欧福市场、 ADS Securities 达汇、 BMFN博美、 GKFX捷凯金融、HY兴业投资、金融圈、 AxiTrader 、 ICM capital 、 Pepperstone激石、 Pepperstone激石集团、 Forex嘉盛、 FXCM福汇、 MBG(Aetos艾拓思) 、 XM 、 INFINOX英诺、 ASCOT PRIME 、FxPro浦汇
监管机构特色	FCA对风险的容忍度将更低，并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断，即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生，并基于这种前瞻性分析进行相应干预。
监管机构简介	英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代，他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
监管机构职责	负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。英格兰银行与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局对（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
如何投诉	Call us: 0845 606 1234 From abroad: +44 20 7066 1000 Typetalk: 18001 0845 606 1234 Email: consumer.queries@fsa.gov.uk
如何查询	打开英国FSA查询网址：https://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do（注：因该网站为英国政府网站，由于时差关系，在中国的上午时段一般很难打开，需要到午后才能顺畅打开）合法的黄金外汇交易公司在“基本信息”页里面必须应有Notices: Able to hold and control client money.（允许持有和控制客户资金）正规黄金外汇公司的经营权限里必须有：Rolling spot forex contract （即时外汇交易，即外汇保证金交易业务）。
如何监管	依据英国《2000年金融和市场服务法》维护金融秩序，包括四方面：(一)维护英国金融市场及业界信心。 (二)促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。 (三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。 (四)监督、防范和打击金融犯罪。