ASIC起诉前NAB银行理财规划师伪造客户名单

澳大利亚证券投资委员会ASIC针对维多利亚州吉斯伯恩居民Shane Thompson提出了两起起诉，控告Shane Thompson 伪 造 理 财 规 划 文 本 。 7 月 31 日 ， Thompson 出 现 在 本 迪 戈 治 安 法 庭 （ BendigoMagistrates Court）的听证会上。

Shane Thompson作为理财规划师受雇于澳大利亚国民银行（NAB）。ASIC表示，在2012年12月27日至2013年3月1日期间，Thompson先生完成了22个虚假的客户顾问更换名单，并上交至MLC有限公司，将他所在公司澳大利亚国民银行（NAB）的客户转移至其个人理财规划客户名单上。ASIC称，Thompson先生在未告知客户或者未经客户同意的情况下，伪造客户签名，以至于可获得NAB额外的理财规划报酬。此外，ASIC事先已经对Thompson先生下达禁令，7年内不得从事金融服务和信用活动。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。

在此次听证会后，墨尔本治安法庭将于20017年10月26日举行关于此案的答辩听证会。ShaneThompson触犯了《犯罪法案1958（Vic）》中第83A(1)条和第83A(2)条规定，两条法律最高刑罚皆达10年监禁。