ASIC禁止昆士兰前财务顾问Lawrence Toledo提供金融服务

日前，昆士兰州Coorparoo的Lawrence Toledo先生在布里斯班地方法院出庭，被控三项违反金融服务禁令的行为。

Toledo先生是一名前财务顾问。澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发现他在建议客户建立自我管理的养老基金（SMSF）以购买房产时，没有按照客户的最佳利益行事（17-304MR），因此禁止他提供金融服务七年。

ASIC指控Toledo先生通过以下行为违反了现有的禁令：

1、为SMSF投资Premier Realty Group Pty Ltd提供财务建议；

2、安排向该SMSF出售金融产品（70,000美元的Premier Realty Group股票）；

3、安排第二次金融产品的销售（14,000股Premier Realty Group的额外股份，花费14,000美元）给同一SMSF。

Toledo先生当时的合伙人是Premier Realty Group的唯一董事。这一信息没有向该SMSF及其受托人披露。

对违反金融服务禁令行为的每项指控的最高处罚是5,250美元或监禁6个月，或两者并罚。

在ASIC的转介下，联邦检察长正在对此事进行起诉，并已延期至2021年10月1日提及。