SFC联合ICAC就上市公司不当行为采取联合行动

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）和廉政公署（ICAC）周五宣布，双方联合开展了一项被称为 “玉麒麟 ”的行动，并在此行动中成功逮捕五人。根据新闻稿，被捕者中有一名未透露姓名的上市公司的前高级管理人员。

事实上，双方当局对该上市公司的办公室和与调查有关的其他各方进行了搜查。这次行动是在涉嫌违反《证券及期货条例》关于对该公司进行的涉嫌洗钱活动的情况下进行的。

“在这方面，管理层可能有渎职或其他不利于上市公司或其股东的不当行为。廉政公署根据《防止贿赂条例》以涉嫌腐败罪进行了搜查和逮捕。” 此外，证监会和廉政公署都指出，由于调查仍在进行中，他们不会对此事作进一步评论。

自2019年以来，SFC和ICAC在签署谅解备忘录协议后一直在合作。新闻稿补充说，“证监会和廉政公署将继续紧密合作，处理上市公司的不当行为，包括可疑的贷款交易和董事的不当行为，以保护投资大众和维护香港金融市场的完整性。”

同样，在7月份，SFC和加拿大证券管理局（CSA）同意建立一个金融技术（Fintech）合作框架。根据新闻稿，CSA的八个成员是这两个金融监管实体安排的交易的参与者。

CSA成员包括安大略省证券委员会、金融市场管理局（魁北克）、不列颠哥伦比亚省证券委员会、阿尔伯塔省证券委员会、萨斯喀彻温省金融和消费者事务管理局、马尼托巴省证券委员会、金融和消费者服务委员会（新不伦瑞克）和新斯科舍省证券委员会。