ASIC：前新南威尔士州抵押贷款经纪人Guodong Liu的定罪在上诉后被推翻

前抵押贷款经纪人兼Wealth Investment Milestone Pty Ltd（WIM）和Aus Mortgage Pty Ltd（AUS）的董事Guodong Liu，在向新南威尔士州地区法院提出上诉后，推翻了他向ASIC提供虚假陈述的刑事定罪判决。

2020年11月27日，刘先生在唐宁中心地方法院被判定在提交给ASIC的文件中故意做出虚假陈述的三项罪名成立，并被罚款9000美元。

刘先生随后于2020年12月15日向地区法院提出上诉。

2021年7月29日，地区法院审理了刘先生的上诉，推翻了对他的定罪和罚款。法院仍然认为刘先生的罪行成立，并对他进行了为期两年的良好行为担保。

在ASIC的转介下，联邦检察长对该事件进行了起诉。

背景

2016年4月，刘先生在澳新银行的贷款人资格被暂停。

2016年11月，刘先生作为AUS的董事，代表AUS完成并向ASIC提交了一份澳大利亚信贷牌照申请。作为AUS信贷执照申请中被提名的合适人选，刘先生虚假地证明AUS指定的合适人选中没有人被贷款人取消或暂停认证。

2017年1月和2017年12月，刘先生作为WIM澳大利亚信贷执照上唯一的适当人选，代表WIM填写并向ASIC提交了一份信贷执照年度合规证书。刘先生虚假地证明，WIM的任何合适人选都没有被贷款人取消或暂停认证。

信贷执照持有人需要确定参与其信贷业务管理的人员，即所谓的合适人员。刘先生是WIM唯一的适当人选，并被提名为AUS信贷执照申请中的适当人选。

信贷牌照持有者需要每年向ASIC提交一份澳大利亚信贷牌照合规证书，其中要求持牌人证明他们遵守了信贷牌照的义务。