ASIC：法国兴业证券澳大利亚有限公司满足附加许可条件

2020年6月对法国兴业证券澳大利亚有限公司（Societe Generale Securities Australia Pty Ltd）（SGSAPL）施加的额外澳大利亚金融服务（AFS）许可条件已于2021年6月3日被取消。

额外的许可条件要求SGSAPL任命一名独立专家来评估和测试SGSAPL的控制、系统和流程的充分性和有效性，以确保其能够遵守《2001年公司法》的客户资金要求。

SGSAPL已经满足了许可条件的要求，包括向澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提供一名高级管理人员和一名董事会成员的证明的义务。

背景

在ASIC对SGSAPL提交的有关违反该法案的“客户资金”条款的报告进行调查后，对SGSAPL施加了额外条件。

客户资金条款通过将客户资金与属于持牌人的资金分开来保护AFS持牌人的客户利益。在持牌人破产的情况下，合规账户中的客户资金会受到法定保护。

SGSAPL是一个ASX24交易参与者和ASX清算（期货）参与者。SGSAPL的AFS牌照授权其向零售和批发客户提供金融产品咨询、交易金融产品、推销金融产品以及提供托管或存款服务。金融服务的咨询和交易涉及衍生品、外汇合约、证券和债券、股票或债券等领域。