ECU Group指控汇丰银行外汇交易部门的欺诈和不当行为

英国投资公司ECU Group Plc（ECU）指控跨国投资银行汇丰银行（HSBC）在2004年至2006年期间在其外汇(forex)交易台内存在欺诈和不当行为。根据《金融时报》发表的一份报告，援引英国高等法院周一的听证会，在这样的时期内，一种所谓的 “腐朽文化”允许银行家滥用机密数据。

事实上，ECU集团声称，汇丰银行应对那些年它在该行进行的52笔外汇交易的相关欺诈行为负责。这些指控是在预计将持续至少7周的审判中提出的。《金融时报》称，这家银行巨头否认了上述英国投资公司提出的所有指控。

但这并不是该集团第一次对这家英国跨国投资银行提出类似指控。2006年2月，ECU集团表示，汇丰银行的交易员发生了不当行为，据称是利用一个即将到来的客户订单的机密信息进行交易。《金融时报》补充说：“它还指控汇丰银行的私人银行HBPB从事'点数盗窃'，在向ECU报告的执行价格中加入秘密的'点数'或加价，以确保获得非法利润。”该集团是汇丰银行的客户。

在对当年所谓的不寻常外汇价格波动进行内部调查后，汇丰没有发现任何不当行为的证据。ECU集团律师理查德•利萨克(Richard Lissack QC)在周一的法庭听证会上声称：“ECU的理由是，汇丰银行在2004年至2006年的外汇交易部门糟糕透顶。交易员们将客户的指令视为自我发财的机会。”

然而，汇丰银行驳斥了关于诉讼的指控，就ECU目前对他们的法律程序说了以下的话。“[它]是一个被设计好的、法律上不连贯的索赔的闹剧。”

2013年，这家银行巨头面临与外汇市场操纵有关的丑闻。当时，汇丰银行不得不向英国金融行为监管局（FCA）支付约3.93亿美元的罚款，并向美国联邦储备局支付2.765亿美元的罚款。

此外，就在上月，有报道称，汇丰银行退出了美国大众零售银行市场。