IIROC 听证小组就前蒙特利尔投资顾问 Philippe Bélisle 的问题发布动议

2021 年 6 月 3 日（魁北克省蒙特利尔）——在 2021 年 4 月 27 日举行听证会后，加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组驳回了 Philippe Bélisle 提出的动议。该动议试图中止强制执行程序。

听证小组于 2021 年 5 月 17 日作出的决定可在以下网址查阅：

https://www.iiroc.ca/documents/2021/5f235ff3-5b67-4430-a568-d87eeac896e4_en.pdf

该决定的翻译版本将发布。

该动议涉及针对 Bélisle 先生的强制执行程序，涉及挪用客户资金供其个人使用的指控。据称，Bélisle 先生在客户的账户中执行了不符合商业惯例的未经授权的交易。

听证会通知和指控陈述可在以下网址获取：

https://www.iiroc.ca/Documents/2021/8347e630-1126-4825-9587-1edcb1e87287_en.pdf

IIROC 于 2017 年 3 月正式启动对 Bélisle 先生行为的调查。 Bélisle 先生担任 IIROC 监管的 National Bank Financial Inc. 蒙特利尔分行的注册代表时，发生了涉嫌违规行为。 Bélisle 先生不再是 IIROC 监管公司的注册人。