CFTC：佛罗里达州男子因试图从COVID-19中欺诈性获利而支付50多万美元

华盛顿——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国德克萨斯州西区地方法院发布命令，批准CFTC对来自佛罗里达州博卡拉顿的被告沃尔什（James Frederick Walsh）的缺席判决动议。该命令认为，沃尔什没有回答CFTC指控他欺诈和未在CFTC注册的投诉。沃尔什的欺诈性招揽行为包括谎称因COVID-19大流行而增加的外汇交易利润。这是CFTC提起的第一个指控与COVID-19大流行病直接相关的不当行为的执法行动。

该命令要求沃尔什支付555,726美元的民事罚款，并永久禁止他从事违反《商品交易法》的行为，禁止他在CFTC注册，并禁止他在任何CFTC监管的市场上交易。

案件背景

诉状称，至少从2019年9月到2020年7月期间，沃尔什欺诈性地招揽公众，声称是为了代表他们进行零售外汇交易。沃尔什主要利用社交媒体平台，向公众欺诈性地推销自己是一个非常成功的外汇交易员，为客户赚取“平均每月8%-11%的回报”或“每月有3%的固定保证利润”。为了达到这些虚构的结果，沃尔什谎称自己能够获得关于外汇市场走向的“合法的内部信息”。据称，沃尔什没有设在美国的外汇交易账户。

投诉还称，在他收到德克萨斯州证券委员会与他的欺诈性招揽有关的停止信后，沃尔什谎称现在COVID-19大流行病影响了金融市场，他正在赚取更大的交易利润，声称“在金融世界的其他地方继续受到影响的情况下，外汇的回报继续增长。”

CFTC感谢德克萨斯州证券委员会在此事件中的协助。

负责此案的执法部门工作人员是Tobias Fischer、George Malas、Timothy M. Mulreany和Paul G. Hayeck。