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澳洲ASIC对前布里斯班理财顾问实施三年禁令
摘要：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，三年内禁止前布里斯班理财顾问Nathan Smith提供金融服务。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，三年内禁止前布里斯班理财顾问Nathan Smith提供金融服务。
ASIC发现，史密斯先生未能提供适当且符合客户最大利益的理财建议。
史密斯先生在提出更换产品的建议时没有考虑客户现有的产品，也没有将推荐的投资策略与客户的风险状况相结合。他也没有在建议文件中适当披露更换产品的所有成本和重大后果。
史密斯先生没有在60天的法定时限内向客户提供费用披露声明，也没有就正在进行的费用安排提供符合规定的续期通知。
针对史密斯先生的禁令已记录在ASIC公开的理财顾问登记册和被禁止和被取消资格人员登记册上。
史密斯先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行审查。
ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了有用的信息，包括如何选择理财顾问，如何投诉理财顾问，以及如果理财顾问被禁止提供金融服务怎么办。
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