MAS对一名个人的欺诈和不诚实行为发出禁止令

新加坡金融管理局（MAS）日前发布公告称，该监管机构决定对Younis Adnan Mohammed先生发出了为期五年的禁止令（POs），此前他因涉及欺诈或不诚实的罪行，即伪造和向公务员提供虚假信息而在国家法院被定罪。

根据禁止令（于2021年6月2日生效），Younis先生被禁止提供任何金融咨询服务，参与管理，担任董事，或成为任何金融顾问公司的主要股东。根据《证券和期货法》，他还被禁止从事任何受监管的活动，以及参与任何资本市场服务公司的管理，担任董事，或成为其主要股东。

2019年3月，Younis先生作为Wellington management Singapore Pte Ltd (Wellington)投资管理公司的代表，以个人身份与在线交易平台OANDA Asia Pacific Pte. Ltd. (OANDA)进行交易，试图骗取OANDA将50,000美元打入其个人交易账户。

据悉，Younis先生在OANDA持有一个在线交易账户，并与该公司签订了预付资金协议。为了满足其交易账户的保证金要求，Younis先生伪造了银行转账的截图和他的银行账户细节，以显示50,000美元已经转入OANDA，而实际上并没有进行这样的转账。在OANDA向警方报告此事后，Younis先生向调查人员谎称有第三人冒充他在OANDA开设交易账户。

2020年5月29日，Younis先生承认了一项伪造罪和一项向公职人员提供虚假信息罪，这两项罪名分别根据《刑法》第465条和第182条被定罪。Younis先生随后被判处16周监禁。

虽然Younis先生是以个人身份犯罪，并且不再是新加坡的委任代表，但对他发出禁止令是为了保障新加坡金融业的诚信和信任。