CFTC命令康涅狄格州公司为清洗销售支付50万美元

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对康涅狄格州商品交易顾问和商品池运营商SummerHaven Investment Management LLC的指控进行备案和和解，指控其在洲际交易所和芝加哥商业交易所的多个交易所从事清洗销售和非竞争性交易，以及未能勤勉地监督其活动。

该命令要求SummerHaven支付500,000美元的民事罚款，并制止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规的指控。

案件背景

根据该命令，SummerHaven在将一位客户持有的头寸从一个期货经纪商（FCM）转移到另一个期货经纪商时，从事了多次清洗销售和非竞争性交易。具体而言，2018年7月2日，SummerHaven在每个FCM下了抵消的买入和卖出订单，导致原油、取暖油、汽油、活牛、瘦肉型猪、豆粕、汽油、可可和棉花等合约的一系列预先安排的抵消交易。SummerHaven总共进行了100多笔非竞争性的预先安排的交易，总价值超过5.7亿美元。该命令认为，SummerHaven 没有履行其监督职责，因为它没有制定禁止清洗销售或非竞争性交易的政策或程序，而且执行清洗销售和非竞争性交易的决定是由高级监督管理层，包括 SummerHaven 当时的首席合规官和当时的管理合伙人审查和指导的。

负责此次行动的执法部工作人员有：Kevin Samuel、Brian Hunt、Alison Wilson、Michael Loconte、Erica Bodin、Linda Chalet、Kelly Beck 和 Rick Glaser。