IIROC对前卡尔加里投资顾问Edward Ho Rha的纪律处分

加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证会目的是对爱德华·何·拉哈（Edward Ho Rha）进行纪律处分。

据称，Rha先生从事两种客户过度和不适当交易的模式，同时产生了大量的交易佣金。他还从另一位客户那里借了95,000美元未偿还。

具体指控涉及一下内容：

a）2016年1月至2017年5月，Rha先生在两个客户的客户账户中进行了不当交易，不符合良好商业惯例的过度交易，违反了交易员细则1300.1（o）和（q）；

b）2017年1月至2017年12月，Rha先生未能了解对客户的义务，违反了《经销商会员规则》 1300.1（a）；

c）2017年1月至2017年12月，Rha先生在两位客户的客户账户中进行了不当交易，不符合良好商业惯例的过度交易，违反了交易员细则1300.1（o）和（q）

d）2017年10月，Rha先生从客户借钱，违反了交易员细则43.2（3）。

IIROC于2018年4月正式开始对Rha先生的行为进行调查。据称侵权行为发生在Rha担任Richardson GMP Limited的卡尔加里分公司（现为Richardson Wealth Limited）和Mackie Research Capital Corporation的卡尔加里分公司的注册代表期间，均为IIROC监管的公司。 Rha先生已不再是IIROC监管公司的注册人。

日期：2021年4月22日上午10:00。