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ESMA：对穆迪罚款集团370万欧元
摘要：欧洲证券和市场管理局（ESMA）已对穆迪集团中位于法国，德国，意大利，西班牙和英国的五个实体处以总计3,703,000欧元的罚款。
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已对穆迪集团中位于法国，德国，意大利，西班牙和英国的五个实体处以总计3,703,000欧元的罚款，并发布了违规公告信用评级机构法规（CRAR）中关于独立性和避免股东利益冲突的规定。
违规行为涉及：
违反信用评级机构（CRA）股东超过10％所有权门槛和被评估实体董事会成员的实体发布新评级的禁令，发布信用评级（评级）
没有披露与5％所有权门槛有关的利益冲突；
内部政策和程序不足以管理股东利益冲突。
发现所有违反行为都是由于穆迪集团的疏忽造成的。
受到起诉的五个实体是穆迪投资者服务有限公司（英国穆迪），穆迪法国S.A.S. ，穆迪德国，穆迪意大利 S.r.l. 和穆迪西班牙S.A。
ESMA认为，为了确保独立的良好评级并保护投资者，CRA认真识别并随后消除或管理和披露利益冲突，以避免股东干扰评级过程。
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