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IIROC：尼尔·迪·科斯坦佐（Neil DiCostanzo）听证会
摘要：2021年4月21日，在加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会上就尼尔·迪·科斯坦佐（Neil DiCostanzo）举行听证会。
2021年4月21日，在加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会上就尼尔·迪·科斯坦佐（Neil DiCostanzo）举行听证会。
听证会涉及以下指控：
（a）2016年12月至2018年3月，DiCostanzo先生未经经销商会员的批准从事外部业务活动，安排了两家公司为不同客户提供的投资，但其经销商会员的账簿和记录中有此规定，这与经销商会员规则背道而驰18.14。
IIROC于2018年5月正式开始对DiCostanzo先生的行为进行调查。涉嫌的侵权行为是在他担任IIROC监管的公司Foster＆Associates Financial Services Inc.的多伦多分公司的注册代表时发生的。 DiCostanzo先生不再是IIROC监管公司的注册人。
除特殊情况外，听证会向公众开放。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。
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