ASIC对零售差价合约交易实行限制 违反者最高被判处5年监禁

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）从3月开始对零售差价合约交易实施限制，将经纪商提供的杠杆率从高达500:1限制到最高30:1。

此外，澳大利亚监管机构还实施了一些限制措施，以保护交易商，强制规定负余额保护和向新客户提供交易回扣和礼品的营销策略。

该法规与欧洲同行在2018年实施的内容非常一致。不过，ASIC在风险警告方面还是给了一些松动。

经纪商已经在根据新规则改变服务了。

杠杆限制预计将大幅阻碍经纪商的业务和收入，交易量下降，我们已经在受监管的欧洲经纪商中看到了这种趋势。

ASIC对经纪商遵守新的限制也是非常严肃的，因为个人违规者可能会被处以最高5年的监禁，公司可能会被处以最高5.55亿澳元的罚款。此外，如果有任何违规行为，产品干预令的有效期为18个月，并可能被永久禁止。

ASIC专员Cathie Armour在谈到ASIC实施新规则的准备工作时表示。我们将密切关注产品干预令的遵守情况，并将毫不犹豫地采取适当的行动来执行该命令。&quot

我们也在仔细关注差价合约提供商报告的散户资金持有量的变化，以及任何将散户错划为批发客户的行为，这将有可能剥夺他们的重要权利和保护。保护散户投资者不受伤害，特别是在脆弱性加剧的时候，是ASIC的一个优先事项。&quot