智易东方证券有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款630万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）对智易东方证券有限公司（智易东方）作出谴责并处以罚款630万元，原因是智易东方违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，智易东方曾：

• 在2014年7月1日至2015年6月15日期间，向八名客户提供委托帐户管理服务，以赚取管理年费；及

• 在2014年10月28日至2015年11月16日期间，直接向四家上市公司介绍36名客户认购这些公司合共约1.08亿元的非上市债券（注2）。

证监会亦发现智易东方的系统和监控措施存在严重缺失。具体而言，证监会发现智易东方没有：

• 在向客户作出建议之前，对非上市债券进行充分的产品尽职审查；

• 设立有效的制度，以评估客户的承受风险能力，及确保就非上市债券向客户作出的建议及／或招揽行为对客户而言是合适和合理的；

• 就向客户提供的投资意见或建议备存任何文件纪录，或向他们提供书面意见的副本；及

• 向客户披露其就成功配售非上市债券所收取的佣金（注3）。

证监会在厘定上述处分时，已考虑到：

• 看来没有客户因智易东方分销非上市债券而遭受损失；

• 智易东方与证监会合作解决证监会关注的监管问题；

• 在解决证监会所关注的问题方面，智易东方同意委聘独立检讨机构，对其内部监控措施进行检讨；及

• 智易东方过往并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

• 智易东方证券有限公司根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动。

• 在2013年5月3日至2016年3月22日期间，智易东方的第1类牌照受以下条件规限：(a)智易东方不得持有客户资产；及(b)就第1类受规管活动而言，智易东方不得经营下列以外的其他业务：(i)从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予就第1类受规管活动获证监会发牌或注册的法团；及(ii)向就第1类受规管活动获证监会发牌或注册的法团介绍其他人士，使该等人士可达成证券交易，或为进行证券交易而提出要约。

• 相关监管规定的详情载列于纪律行动声明。