SEC将经纪商SureTrader送上美国法庭

3月23日报道，美国证券交易委员会（SEC）指控巴哈马注册的经纪商MintBroker International Ltd.（以其品牌名SureTrader闻名）在美国非法提供服务。

SEC于周一向佛罗里达州南部法院提起诉讼，指控Guy Gentile，他是该经纪商的创始人，所有者兼首席执行官。

这份长达22页的冗长的法庭文件详细说明了该平台（尚未在美国注册）在2016年3月至2019年11月期间已开始运营，并面向位于美国的交易者提供服务。

绕过PDT规则

SureTrader对外大力推销其帮助新手交易者的能力，并提供了日间交易模式，该模式受到金融业监管局（FINRA）的严格监管。它的网站甚至吹嘘自己是规避“讨厌的PDT规则”的一种方式。

SEC称SureTrader是通过日间交易网站销售其服务的，并要求成千上万位于美国的交易员开设账户。此外，该经纪商仍与美国交易者保持着持续的证券关系，包括持有资金并代表他们进行交易。

法院文件指出：“在所列时期的不同时间内，SureTrader的客户群中多达80％是美国客户。”

SureTrader从一家三人小作坊发展成为一家拥有75名员工，超过40,000个客户帐户，资产超过1000万美元的公司。根据Gentile的说法，SureTrader代表其客户进行的交易超过10亿美元。

SEC对公司及其所有者都提出了指控，向法院寻求禁制令，不正当收益的销毁以及相关民事处罚。